股权转让法律问题研究/臧恩富

作者:法律资料网 时间:2024-06-03 02:35:55   浏览:9745   来源:法律资料网
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股权转让法律问题研究/臧恩富
---股转限制及股转效力分析


摘要:股权转让又称股份转让或简称股转,是指股东将代表股东身份和股东权利的股份移转于他人的民事行为。股权转让权原则上属于股东权中的自益权,但由于股权转让不但是股权转让人与股权受让人之间的合同行为,同时又涉及到公司、其他股东及债权人的利益,因此股权转让又受到各种各样的限制。股权转让的限制主要有法定限制和意定限制,在我国,由于公司法现行立法的滞后,导致因股权转让所引起的纠纷较多并且当事人之间争议很大,股转的纠纷和争议主要集中在对股转限制的理解、股转合同的效力确定两个方面,对这两个方面的法律问题加以整理和完善,具有重要的理论和现实意义。

关键词:股权、股权转让、限制、效力

一、对股权转让的限制的分析

(一)、股权与股权转让权
股权又称股东权(shareholder’s right),指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并参与公司经营管理的权利。股权既是财产权,又是社员权。以其行使目的为准,股权可分为自益权和共益权。此种分类方法是股东权最为重要的分类方法,为日本学界通说,也逐渐为我国学术界广泛采用。股权转让权原则上归属于股东的自益权,但具有特殊性,受到来自方方面面的限制。
(二)、股权转让的基本原则
股权转让的两项基本原则是股权的自由转让原则和股权的概括转让原则。其中股权的自由转让原则是指股东有权自由转让其享有的股东权。尽管现实生活中股权转让来自方方面面的限制,但是股权的自由转让原则仍然被各国所采用。其原因在于股东的股权转让权是股东的基本权利之一,该制度的确定甚至早于公司制度的确立。只有赋予股东以股份转让权,才能保证公司资产的连续性和公司的长远发展规划①,禁止股东以任何方式转让股份与公司制度相悖,是无效的。对股转加以限制相对于股权的自由转让原则来说只能是例外情况,不能因股权转让限制的存在而否认股权的自由转让原则。股权的概括转让原则是指股份一旦转让,则属于股东权的权利、义务概由受让人继受,即股东权的转让不能像物权或债权的转让那样,转让双方可以约定仅转让物权或债权中的一项或部分权能或权利。②
(三)、对股权转让加以限制的原因
对股权转让加以限制的原因归纳起来主要有以下几方面:
1、人合的需要:有限责任公司对股权转让加以限制主要是出于人合的需要。有限责任公司即是资合公司,又是人合公司,股东往往同时又是公司的管理者,对股转加以限制可以保证股东有权不接受陌生的同事,同时有利于公司控制权的平衡③。
2、加强公司治理及董事、控制股东忠实地履行义务的需要
详见股份有限公司对控制股东、公司董事、监事、经理转让股份的限制。
3、反垄断及保护中小股东利益的需要
详见上市公司收购、外商投资企业并购等限制股转的相关规定。
4、国家经济安全及防止国有资产流失的需要
详见外商投资企业股权转让和受让股份以及国有股份转让方面的限制。
(四)股权转让限制的种类
按限制来源分类,对股权转让的限制可以分为法定限制和意定限制。法定限制是指法律法规对股权转让所作的成文法意义上的限制。法定限制按法律规范的效力不同又可以分为禁止性法定限制和授权性法定限制。禁止性法定限制是指法律法规明确规定的限制股权转让的情形,并且不允许当事人通过合同、章程等意定的方式加以排除适用。授权性法定限制是指法律法规对于股权转让规定了明确的限制转让的情形,但是如果当事人通过协议或章程等意定的方式作出了另外的规定,则当事人的约定的效力优先于该法定限制。即在当事人没有约定的情况下,才适用该法定限制。意定限制是指股东通过股东会决议或公司章程等协商一致的方式对股权转让所作的限制定规定。

(五)非上市公司的股权转让的限制

1、有限责任公司
有限责任公司对于股权转让的限制分为股权对内转让(即股东之间转让股权)的限制和股权对外转让的限制两方面。
(1)、股权的对内转让
股权对内转让的限制主要表现在因股权转让导致股东人数为一人的限制及股东之间股权平等的限制。
A、导致股东人数为一人的股权转让。目前通说是不因导致股东为一人而认定股权转让无效。解决方案有两种意见,审判实务倾向于责令一人股东在一定期限内将股权对外转让一部分或变更公司形式为私营独资企业④。理论界倾向于引入一人公司制度来解决此问题⑤。新修订的公司法规定了一人有限公司,新公司法于2006年1月1日生效后,只要因股权转让而导致的一人有限公司符合公司法的规定(如一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。 一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资,并在公司营业执照中载明等),则导致股东人数为一人的股权转让也合法有效。

B、股东权的平等保护
即多个有限责任公司股东同时主张受让股权时,是否允许这些股东平等地按持股比例受让股权以保持公司原有股份控制权的平衡。新公司法对此未做规定,但允许股东在公司章程中自行规定。

(2)、股权的对外转让
股东对股东以外的第三转让股权主要受到以下几方面的限制:
A、其他股东的同意。
B、股东有优先购买权
C、强制买卖协议
我国现行公司法的规定是: “股东向股东以外的人转让出资时,必须经全体股东过半数同意;不同意转让的股东应当购买该转让的出资,如果不购买该转让的出资,视为同意转让。经股东同意转让的出资,在同等条件下,其他股东对该出资有优先购买权。”
我国现行公司法关于股权优先购买权的规定存在一定的缺陷,主要表现在:关于股权转让方股东的通知义务及公司其他股东答复的期限没有详细规定;对过半数以上的其他股东不同意对外转让股权时,这些股东如何购买拟转让的股权没有具体的程序性规定;对于拟转让股权的股东违反上述限制性规定而订立的股权转让合同的效力没有作出明确的规定;对于其他股东主张行使部分优先购买权时如何处理没有作出规定;股东优先购买权的限制应属于授权性的法定限制,应赋予有限责任公司股东有权在公司章程中另行规定股转让的规则⑥。

新公司法第七十二条第二款规定:股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
2、国有独资公司
国有独资公司的股权转让又被称为产权转让,国有独资公司股权转让及其他公司国有股份的转让都应进行股权价格评估,以评估价格作为股权转让的价格依据,同时在股权转让之前应征得国有资产管理局等政府主管部门的审批同意。
3、外商投资企业
外商投资企业的股权转让应办理外经贸主管部门的审批手续,股权转让协议从批准之日起生效。
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中华人民共和国普通护照和出入境通行证签发管理办法

公安部


中华人民共和国公安部令

第 118 号

  《公安部关于修改<中华人民共和国普通护照和出入境通行证签发管理办法>的决定》已经2011年11月23日公安部部长办公会议通过,现予发布,自2012年3月1日起施行。


                        公安部部长 孟建柱

                         二○一一年十二月二十日




中华人民共和国普通护照和出入境通行证签发管理办法

  (2007年10月25日中华人民共和国公安部令第96号发布,根据2011年12月20日《公安部关于修改<中华人民共和国普通护照和出入境通行证签发管理办法>的决定》修正)


  第一条 为了规范中华人民共和国普通护照和出入境通行证的申请、审批签发和管理,保障中华人民共和国公民申请普通护照和出入境通行证的权利,根据《中华人民共和国护照法》(以下简称护照法)的规定,制定本办法。
  第二条 本办法适用于公民向公安机关出入境管理机构申请普通护照和出入境通行证。
  第三条 公安机关出入境管理机构应当参照国际技术标准,逐步推广签发含有电子芯片的普通护照(以下简称电子普通护照),提高护照的防伪性能。
  电子芯片存储普通护照的登记项目资料和持证人的面部肖像、指纹信息等。
  第四条 公民申请普通护照,应当由本人向其户籍所在地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构提出,并提交下列真实有效的材料:
  (一)近期免冠照片一张以及填写完整的《中国公民因私出国(境)申请表》(以下简称申请表);
  (二)居民身份证和户口簿及复印件;在居民身份证领取、换领、补领期间,可以提交临时居民身份证和户口簿及复印件;
  (三)未满十六周岁的公民,应当由其监护人陪同,并提交其监护人出具的同意出境的意见、监护人的居民身份证或者户口簿、护照及复印件;
  (四)国家工作人员应当按照有关规定,提交本人所属工作单位或者上级主管单位按照人事管理权限审批后出具的同意出境的证明;
  (五)省级地方人民政府公安机关出入境管理机构报经公安部出入境管理机构批准,要求提交的其他材料。
  现役军人申请普通护照,按照管理权限履行报批手续后,由本人向所属部队驻地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构提出。
  第五条 有下列情形之一的,公民可以向其户籍所在地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构申请加急办理普通护照,并提交相应材料:
  (一)出国奔丧、探望危重病人的;
  (二)出国留学的开学日期临近的;
  (三)前往国入境许可或者签证有效期即将届满的;
  (四)省级地方人民政府公安机关出入境管理机构认可的其他紧急事由。
  第六条 公安机关出入境管理机构受理十六周岁以上公民的电子普通护照申请,应当现场采集申请人的指纹信息。不满十六周岁的公民申请电子普通护照,监护人同意提供申请人指纹信息的,公安机关出入境管理机构可以现场采集。
  申请人因指纹缺失、损坏无法按捺指纹的,可以不采集指纹信息。
  第七条 公安机关出入境管理机构收到申请材料后,应当询问申请人。对申请材料齐全且符合法定形式的,应当当场受理;对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次告知申请人需要补正的全部内容。
  第八条 公安机关出入境管理机构受理普通护照的申请后,应当将申请材料报送具有审批签发权的公安机关出入境管理机构进行审批。对符合签发规定的,以公安部出入境管理机构的名义签发普通护照;对不符合规定不予签发的,应当向申请人书面说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
  第九条 普通护照持有人具有下列情形之一的,可以向其户籍所在地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构申请变更加注,并提交普通护照及复印件以及需要作变更加注事项的证明材料:
  (一)有曾用名、繁体汉字姓名、外文姓名或者非标准汉语拼音姓名的;
  (二)相貌发生较大变化,需要作近期照片加注的;
  (三)公安部出入境管理机构认可的其他情形。
  第十条 具有下列情形之一的,普通护照持有人可以向其户籍所在地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构申请换发普通护照:
  (一)签证页即将使用完毕的;
  (二)有效期不足六个月的,或者有效期在六个月以上但有材料证明该有效期不符合前往国要求的;
  (三)公安部出入境管理机构认可的其他情形。
  第十一条 公民申请换发普通护照,除提交本办法第四条规定的材料外,应当提交原普通护照及复印件。
  定居国外的公民短期回国申请换发普通护照的,应当向其暂住地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构提出,并提交原普通护照、定居国外的证明以及暂住地公安机关出具的暂住证明及复印件。
  第十二条 普通护照损毁、遗失、被盗的,公民可以向其户籍所在地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构申请补发。申请时,除提交本办法第四条规定的材料外,应当提交相关材料:
  (一)因证件损毁申请补发的,提交损毁的证件及损毁原因说明;
  (二)因证件遗失或者被盗申请补发的,提交报失证明和遗失或者被盗情况说明。
  定居国外的公民短期回国申请补发普通护照,应当向其暂住地县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构提出,除应当按照前款提交相应材料外,应当提交定居国外的证明以及暂住地公安机关出具的暂住证明及复印件。
  第十三条 公安机关出入境管理机构为公民换发、补发普通护照时,应当宣布原普通护照作废。换发普通护照时,应当将公民原普通护照右上角裁去;原普通护照上有前往国有效入境许可的,可将封底、封面右上角裁去,退还本人。
  第十四条 公民申请普通护照或者申请普通护照变更加注、换发、补发的,公安机关出入境管理机构应当自收到申请材料之日起十五日内签发。有本办法第五条规定情形的,公安机关出入境管理机构应当自收到申请材料之日起五个工作日内签发。
  在偏远地区或者交通不便地区或者因特殊情况,不能按期签发普通护照的,经省级地方人民政府公安机关出入境管理机构负责人批准,签发时间可以延长至三十日。偏远地区或者交通不便地区的范围由省级地方人民政府公安机关出入境管理机构确定,报公安部出入境管理机构备案后对外公布。
  第十五条 电子普通护照采取加密措施,确保电子芯片存储的指纹信息仅限于普通护照签发机关和出入境边防检查机关在出入境管理时读取、核验和使用。
  第十六条 普通护照签发机关、出入境边防检查机关及其工作人员对在出入境管理工作中知悉的公民个人信息,应当予以保密。
  第十七条 申请人具有下列情形之一的,公安机关出入境管理机构不予签发普通护照:
  (一)不具有中华人民共和国国籍的;
  (二)无法证明身份的;
  (三)在申请过程中弄虚作假的;
  (四)被判处刑罚正在服刑的;
  (五)人民法院通知有未了结的民事案件不能出境的;
  (六)属于刑事案件被告人或者犯罪嫌疑人的;
  (七)国务院有关主管部门认为出境后将对国家安全造成危害或者对国家利益造成重大损失的。
  公民因妨害国(边)境管理受到刑事处罚或者因非法出境、非法居留、非法就业被遣返回国的,公安机关出入境管理机构自其刑罚执行完毕或者被遣返回国之日起六个月至三年以内不予签发普通护照。
  第十八条 公安机关出入境管理机构签发普通护照后,发现持照人具有本办法第十七条规定情形的,可以宣布其所持普通护照作废。
  第十九条 宣布公安机关出入境管理机构签发的普通护照作废,由普通护照的审批签发机关或者上级公安机关出入境管理机构作出。
  第二十条 公民从事边境贸易、边境旅游服务或者参加经国务院或者国务院主管部门批准的边境旅游线路边境旅游的,可以由本人向边境地区县级以上地方人民政府公安机关出入境管理机构申请出入境通行证,并从公安部规定的口岸出入境。
  公民从事边境贸易、边境旅游服务的,可为其签发一年多次出入境有效或者三个月一次出入境有效的出入境通行证;公民参加经国务院或者国务院主管部门批准的边境旅游线路边境旅游的,可为其签发三个月一次出入境有效的出入境通行证。
  第二十一条 边境地区公民申请出入境通行证,应当提交本办法第四条规定的材料。
  非边境地区公民申请出入境通行证,应当提交本办法第四条第一款第(一)、(三)、(四)、(五)项规定的材料,居民身份证或者户口簿及复印件,以及下列与申请事由相关的证明材料:
  (一)从事边境贸易的,提交在边境地区工商行政管理部门登记注册的经营者出具的有关证明材料;
  (二)从事边境旅游服务的,提交所在的经国家旅游局批准的边境旅游组团社出具的证明材料和本人导游证;
  (三)参加边境旅游的,提交经国家旅游局批准的边境旅游组团社出具的相关材料。
  第二十二条 边境地区公安机关出入境管理机构应当对公民提交的出入境通行证申请材料进行审核。对非边境地区公民提交的申请材料有疑问的,应当向其户籍所在地公安机关出入境管理机构或者其所属工作单位核实。
  第二十三条 出入境通行证不予变更加注或者换发。除一年多次出入境有效的出入境通行证外,出入境通行证不予补发。
  第二十四条 对公民具有本办法第十七条规定情形之一的,公安机关出入境管理机构不予签发出入境通行证。
  第二十五条 公民领取普通护照、出入境通行证后,应当在持证人签名栏签署本人姓名。
  第二十六条 公民退出中国国籍的,应当将所持普通护照、出入境通行证交还公安机关出入境管理机构或者中华人民共和国驻外使馆、领馆或者外交部委托的其他驻外机构。公民持《前往港澳通行证》赴港澳地区定居的,应当将所持普通护照交还公安机关出入境管理机构。
  第二十七条 公民在申请、换发、补发普通护照以及申请变更加注时,提交虚假或者通过非法途径获取的材料的,或者冒用他人身份证件骗取普通护照的,依照护照法第十七条的规定处理。
  第二十八条 公安机关出入境管理机构应当将申请普通护照、出入境通行证的依据、条件、程序、时限、收费标准以及需要提交的全部材料的目录和申请表示范文本等在接待场所公布。
  第二十九条 出入境通行证的受理和审批签发程序、签发时限、宣布作废、收缴、式样制定和监制,以及对相关违法行为的处罚等参照普通护照的有关规定执行。
  第三十条 受理、审批签发普通护照、出入境通行证的公安机关出入境管理机构应当经公安部确定,并向社会公布。对具有下列情形之一的公安机关出入境管理机构,公安部可以暂停或者终止其普通护照、出入境通行证受理、审批签发权,并确定代为行使受理、审批签发权的公安机关出入境管理机构:
  (一)因情况变化不再具备受理、审批签发普通护照、出入境通行证条件的;
  (二)违法违规受理、审批签发普通护照、出入境通行证的;
  (三)公安部规定的其他应当暂停或者终止受理、审批签发权的情形。
  第三十一条 当毗邻国家的边境地区发生恐怖活动、瘟疫或者重大自然灾害以及出现公安部规定的其他情形的,公安部可以暂停或者终止边境地区公安机关出入境管理机构为非边境地区公民签发出入境通行证。
  第三十二条 公安机关出入境管理机构应当严格按照国务院价格行政部门会同国务院财政部门规定的标准,收取普通护照、出入境通行证的办证费用。
  第三十三条 本办法自2007年12月15日起施行。本办法施行前公安部制定的有关规定与本办法不一致的,以本办法为准。

交通部关于发布《船舶机电设备损坏事故管理办法》的通知

交通部


交通部关于发布《船舶机电设备损坏事故管理办法》的通知

1990年4月18日,交通部

现行的《水运、工程船舶机械设备损坏事故处理办法》和《沿海港口船舶机电设备损坏事故处理办法》是分别于一九八0年和一九八二年公布的。目前,我国的经济形势发生了很大的变化,运输能力有了很大增长,船舶也逐渐趋向大型化,原材料和船舶修理费大幅度上涨,上述两个办法中对机损事故等级的划分和损失金额的计算已不能反映实际情况。因此,经广泛征求航运单位和部分省市交通厅(局、委、办)、港务局意见后,制定了《船舶机电设备损坏事故管理办法》,现予发布,自公布之日起施行。

附:运输、港口船舶机电设备损坏事故管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强运输船舶和港口工作船舶(以下简称船舶)机电设备的管理,确保船舶机电设备的安全运转,预防和减少事故,避免国家和人民生命财产遭受损失,制定本办法。
第二条 本办法适用于全国交通系统运输船舶和港口工作船舶。
第三条 交通部运输管理司负责部属及双重领导港航单位运输、港口船舶机电设备损坏事故管理工作。各省、自治区、直辖市交通厅(局、委、办)负责地方港航单位运输、港口船舶机电设备损坏事故管理工作。

第二章 机损事故的分类及等级
第四条 船舶机电设备(除通信导航设备外)发生损坏并造成经济损失的,为机损事故。
第五条 机损事故分为船员责任事故和非船员责任事故。
船员责任事故是指由于船员违反劳动纪律或违反操作规程、对机电设备管理使用不当、不按预防检修要求进行检修、疏于保养、自修质量不良、使用燃油润滑油(脂)规格品种不符合规定等造成的机损事故。
非船员责任事故是指由于厂(站)违反工艺操作规程、施工修理和装配不当、新造或新换的机件或设备的材料和成份不合要求、设计上存在错误、自然磨损腐蚀、已经发现但事先无条件修换等原因造成的机损事故,以及港口工人违章操作及不可抗拒等原因造成的机损事故。
第六条 船舶机损事故按其直接经济损失及人身伤亡情况,分为一般事故、大事故和重大事故。小于一般事故的为轻微事故。
机损事故的等级按《运输、港口船舶机损事故等级标准(一)》(附表一)确定。机损事故造成一至二人死亡的属大事故,造成三人以上死亡的属重大事故。

第三章 机损事故损失计算
第七条 机损事故直接经济损失包括:
一、修复被损坏的机电设备所需修理费、备件费等。
二、因机损事故而导致的船舶检验费、潜水检查费、打捞费、拖带费(施救费)、清舱除气费、洗炉费、事故处理费等。
三、因机损导致海损引起的一切费用。
第八条 机损事故分档按主机的出厂铭牌或说明书标定的功率即千瓦(马力)计算,不论单主机或主机船舶,均按船舶主推进装置的总功率即千瓦(马力)计算。

第四章 机损事故报告统计
第九条 船舶发生机损事故,值班人员必须立即报告有关人员及轮机长(大副),并转报船长。
第十条 船舶发生大事故、重大事故,船长应尽快将情况报告船舶所属单位的机务与调度部门。船舶所属单位应在接到报告后二十四小时内报告上级主管部门,转报交通部。
第十一条 船舶机损事故发生后,不论其性质属于船员责任事故或非船员责任事故,国际航行船舶应在事故发生后四十五天之内,国内航行船舶应在事故发生后十五天之内,向主管机务部门提交经船长签字的船舶机电设备损坏事故报告。
第十二条 因船舶机损而造成的海损事故,或因海损而造成的机损事故,均应填写船舶机电设备损坏事故报告,报送船舶所属企业的海(航)监主管部门及有关的港务监督部门。
因船舶机损导致的海损,作为机损事故统计,事故等级按《运输、港口船舶机损事故等级标准(二)》(附表二)确定。但若低于标准(一)的等级时,则按标准(一)确定统计上报,就高不就低。
第十三条 各单位应于每月度结束后十天和年度结束后二十天内将“船舶机损事故统计报表”(附表三)报送交通部运输管理司,抄送交通部安全委员会办公室和交通部体制改革司。
报送船舶机损事故统计报表时,需同时报送“机损事故情况说明”(附表四)。
各省、自治区、直辖市交通厅(局、委、办),对于引起海损事故的船舶机损事故,应报送“机损事故情况说明”。
第十四条 发生机损事故,船舶应记入轮机日志和航海(行)日志。同时应填写“船舶机电设备损坏事故报告”(附表五)。
虽未构成机电设备损坏,但可能酿成机损事故的情况,也应记入轮机日志和航海(行)日志。
第十五条 船舶和港航单位主管部门对机损事故不得谎报和隐瞒。

第五章 机损事故的调查处理
第十六条 港航单位的机务部门在接到船舶机电设备损坏报告后,应根据事故的大小派人上船或以其他方式进行调查。在调查过程中,机务部门可视情况邀请有关部门参加。
第十七条 机务部门对机损事故造成损坏的机电设备确认有修复可能和修理价值的,应采取措施尽快修复。
第十八条 港航单位对机损事故,应按照“三不放过”(事故原因不清不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过、没有防范措施不放过)的原则认真严肃处理。根据事故情节轻重,及时对船员责任事故的当事人作出处理决定。
第十九条 重大事故和大事故处理结案后,应专题报告交通部。
第二十条 交通部认为必要时可组织专门小组对重大事故进行调查处理。也可授权下属单位组织调查处理。

第六章 事故的预防
第二十一条 港航单位必须加强船舶设备和安全工作的管理,深入进行安全生产教育,建立和贯彻有关船舶设备管理和安全生产的各项规章制度,逐步提高船员和船舶机务工作人员的技术业务水平,落实预防事故的各项措施。
第二十二条 船舶应建立安全活动日制度,每月至少进行一次。安全活动以预防事故为中心内容,传达事故通报,学习讨论上级有关安全生产的文件和规章制度,检查分析本船发生的各种事故和不安全因素,并根据存在的问题和机电设备技术状况,制定预防事故的措施。
第二十三条 港航单位的机务部门应定期总结机损事故的典型材料,通报所属船舶,对性质严重、损失重大的机损事故,必要时可组织现场会议,扩大教育面,杜绝类似事故的再次发生。

第七章 附 则
第二十四条 各单位可依据本办法制定实施细则,并报交通部备案。
第二十五条 特别重大的机损事故,按国务院的有关规定办理。
第二十六条 本办法由交通部负责解释。
第二十七条 本办法自公布之日起施行。交通部在此以前颁发的有关运输、港口船舶机电设备损坏事故处理的规定同时废止。
附表一
运输、港口船舶机
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 功 |14.7千瓦 |14.7千瓦 |147千瓦 |221千瓦 |368千瓦 |735千瓦 |
|损 率|以下 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |
| 失 |(20马力 |147千瓦 |221千瓦 |368千瓦 |735千瓦 |1103千 |
| 金 |以下) |(20马力 |(200马力|(300马力|(500马力|瓦(1000|
| 额| |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |马力以上 |
|等 级 分 类| |200马力) |300马力)|500马力)|1000马 | ̄1500 |
| | | | | |力) |马力) |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |1万元 |1.5万 |2万元 |8万元 |12万元 |15万元 |
|重大事故 | | | | | | |
| |以上 |元以上 |以上 |以上 |以上 |以上 |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |3000元 |3700元 |0.5万 |3万元 |4万元 |5万元 |
|大事故 |以上 ̄ |以上 ̄ |元以上 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |
| |1万元 |1.5万 | ̄2万 |8万元 |12万元 |15万元 |
| | |元 |元 | | | |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |220元 |370元 |3000 |7000元 |1.5万元 |2万元 |
|一般事故 |以上 ̄ |以上 ̄ |元以上 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |
| |3000元 |3700元 | ̄5000 |3万元 |4万元 |5万元 |
| | | |元 | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
损事故等级标准(一)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1103千瓦以 |2206千瓦以 |3676千瓦以 |7352千瓦以 |14704千瓦 | |
上 ̄2206千 |上 ̄3676千 |上 ̄7352千 |上 ̄14704 |以上(20000| |
瓦(1500马 |瓦(3000马 |瓦(5000马 |千瓦(10000|马力以上) | 备 注 |
力以上 ̄ |力以上 ̄ |力以上 ̄ |马力以上 ̄ | | |
3000马力) |5000马力) |10000马力)| ̄20000马 | | |
| | |力) | | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
20万元以上 |35万元以上 |50万元以上 |70万元以上 |95万元以上 | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
8万元以上 |10万元以上 |15万元以上 |25万元以上 |35万元以上 | |
 ̄20万元 | ̄35万元 | ̄50万元 | ̄70万元 | ̄95万元 | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
3万元以上 |4万元以上 |5万元以上 |6万元以上 |10万元以上 | |
 ̄8万元 | ̄10万元 | ̄10万元 | ̄25万元 | ̄35万元 | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
附表二
运输、港口船舶机损
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| 功 |14.7千 |14.7千瓦 |147千瓦 |221千瓦 |368千瓦 |735千瓦 |
|损 率|瓦以下 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |
| 失 |(20马 |147千瓦 |221千瓦 |368千瓦 |735千瓦 |1103千 |
| 金 |力以 |(20马力 |(200马力|(300马力|(500马力|瓦(1000|
| 额|下) |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |马力以上 |
|等 级 分 类| |200马力) |300马力)|500马力)|1000马 | ̄1500 |
| | | | | |力) |马力) |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |2万元 |3万元 |10万元 |25万元 |35万元 |50万元 |
|重大事故 | | | | | | |
| |以上 |以上 |以上 |以上 |以上 |以上 |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |6000元 |7500元 |1万元 |6万元 |8万元 |10万元 |
|大事故 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |
| |2万元 |3万元 |10万元 |25万元 |35万元 |50万元 |
|--------------|--------------|--------------|------------|------------|------------|------------|
| |450元 |750元 |6000元 |1.5万 |3万元 |4万元 |
|一般事故 |以上 ̄ |以上 ̄ |以上 ̄ |元以上 |以上 ̄ |以上 ̄ |
| |6000元 |7500元 |1万元 | ̄6万元 |8万元 |10万元 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
事故等级标准(二)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
1103千瓦 |2206千瓦以 |3676千瓦 |7352千瓦以 | | |
以上 ̄2206 |上 ̄3676千 |以上 ̄7352 |上 ̄14704 |14704千瓦 | |
千瓦(1500 |瓦(3000马 |千瓦(5000 |千瓦(10000|以上(20000| 备 注 |
马力以上 ̄ |力以上 ̄ |马力以上 ̄ |马力以上 ̄ |马力以上) | |
3000马力) |5000马力) |10000马力)|20000马力)| | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
| |100万元 |130万元 |150万元 | |
60万元以上 |75万元以上 | | | | |
| |以上 |以上 |以上 | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
15万元以上 |20万元以上 |30万元以上 |50万元以上 |70万元以上 | |
 ̄60万元 | ̄75万元 | ̄100万元 | ̄130万元 | ̄150万元 | |
----------------|----------------|----------------|----------------|----------------|----------|
6万元以上 |8万元以上 |10万元以上 |15万元以上 |20万元以上 | |
 ̄15万元 | ̄20万元 | ̄30万元 | ̄50万元 | ̄70万元 | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
附表三 交业 57表
(90)交运字217号
船舶机损事故统计报表 年报:一月二十日
填报单位: 一九 年 月 月报:月后10日
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| 事 故 件 数 | 直接经济损失(万元) |伤亡人数 |
项 |--------------------------------------|--------------------------------------|----------|
目|合 | 其中 |去年同|与去年同期比|合 | 其中 |去年同|与去年同期比|死 |受 |备注
船 | |----------| | | |----------| | | | |
种 |计 |重大|大 |期 数|增减 % |计 |重大|大 |期 数|增减 % |亡 |伤 |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
甲 |1 |2 |3 | 4 | 5 |6 |7 |8 | 9 | 10 |11|12|13
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
合 计 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
客货船 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
货|散 货 | | | | | | | | | | | | |
|--------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
船|杂 货 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
油 船 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
拖 船 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
集装箱船 | | | | | | | | | | | | |
------------|----|----|----|------|------------|----|----|----|------|------------|----|----|----------
月至 月| | | | | | | | | | | | |
累 计 数| | | | | | | | | | | | |
------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------
|1.本月:引起海损的机损事故 件,其中重大事故 件,大事故 件。直接经济损失 万元,其中:重大事故损失
说 明 | 万元,大事故损失 万元,死 亡 人。
|2.本年累计:引起海损的机损事故 件,其中重大事故 件,大事故 件。直接经济损失 万元,其中:重大事故
| 损失 万元,大事故损失 万元,死 亡 人。
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
单位负责人--------统计人--------填报日期
附表四
机损事故情况说明 交业57表附表
填报单位: (90)交运字217号
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| 船 名 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
| 日 期 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
|船舶吨位和马力 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
| 事故性质 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
| 事故分类 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
|人 员 伤 亡 | | | |
|船舶沉没或全损 | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
|损失金额(元) | | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
|责任者姓名、职称| | | |
|----------------|----------------|----------------|----------------|
| 事故摘要 | | | |
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附表五
船舶机电设备损坏事故报告
船 名
船 长
轮机长
单位名称:
填报时间: 年 月 日
填 写 须 知
一、本报告由大管轮或轮机长填写,应严肃认真,实事求是,不得隐瞒。
二、如因机损引起海损事故时,还应将海损事故报告附后。
三、各级主管部门意见栏内,应提出对事故性质的分析及对当事人的处理意见。
四、本报告内还应附有事故当事人的书面报告,一并报上级机务部门。
船舶机损事故报告
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|船名 | |原 名 | |
|------|--------------------------|----------|--------------------------|
|船种 | |建造年月 | |
|------|--------------------------| | |
|船舶 |总长/柱间长| | | | |
| |------------|----|船 舶| | |
|主尺 | | | |载 重 吨|--------------------------|
| | 型 宽 | |吨 位| | |
| 度 |------------|----|(吨)|----------|--------------------------|
|(米)| 型 深 | | |空船排水吨| |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 船 舶 主 机 |
|--------------------------------------------------------------------------|
| | 型式 |功率(千瓦)|转速(转/分)|生产厂、地|出厂年月 |
|------|------------|------------|--------------|----------|----------|
| 左 | | | | | |
|------|------------|------------|--------------|----------|----------|
| 右 | | | | | |
|----------------------------------|--------------|----------------------|
| | 姓 名 | 职 务 |船员适任证书号码 |
|值班轮机人员 |------------------|--------------|----------------------|
| | | | |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 损坏部位及情况: |
| |
| |
| |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 发生事故的时间、地点: |
| |
| |
| |
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------
| 发生事故的详细经过(包括轮机日志、航海(行)日志、车钟记录簿摘抄及有关设|
|备的原始记录、测量记录和修船总结摘抄)。 |
| |
| |
| |
| |
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| 事故原因分析: |
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|--------------------------------------------------------------------------|
| 轮机长意见: |
| |
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| 签字 年 月 日 |
|--------------------------------------------------------------------------|
| 船长意见: |
| |
| |
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| |
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| |
| |
| |
| 签字 年 月 日 |
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| | |
| | |
|船| |
|队| |
|⌒| |
|公| |
|司| |
|、| |
|船| |
|管| |
|处| |
|--| |
|意| |
|见| |
| | |
| | 章 |
|--|----------------------------------------------------------------------|
| | |
| | |
|单| |
|位| |
|意| |
|见| |
|及| |
|处| |
|理| |
|决| |
|定| |
| | |
| | 章 |
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